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Thema Corporate Compliance

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Cloudbasierte Compliance-Plattform: Qualys ist Marktführer

Mit einem Wachstum, welches inzwischen dem Gesamtmarkt enteilt ist, setzt sich Qualys mit Produkten wie seiner cloudbasierten Compliance-Plattform weltweit an die Spitze. Der Pionier und führender Anbieter für cloudbasierte Sicherheits- und Compliance-Lösungen, Qualys Inc., ist [...]

  • Thema Kommunikation / Compliance und agile Methoden – Symbolbild (Quelle: pixabay.com)

Compliance und agile Methoden

Agile Methoden in Unternehmen führen zu erhöhtem Kommunikationsaufwand. Die diversifizierte Kommunikation kann aber bezüglich der Nachvollziehbarkeit von Entscheidungen zum Problem werden – auch für die Compliance. „Agile Methoden und deren technische Unterstützungsmöglichkeiten erfordern eine erhöhte Kommunikation durch Meetings und Medien. Insbesondere [...]

  • Compliance-Trends – Symbolbild

Compliance-Trends 2017: Für Manager wird es ungemütlich

Top-Manager können in diesem Jahr viel gewinnen – aber auch alles verlieren. „Wer ohne Absicherung gegen Compliance- oder andere Regularien verstößt, läutet sein Karriereende ein“, erklärt Hartmuth Kremer-Jensen, Mitglied der Geschäftsführung bei Aon in Deutschland. Der [...]

  • Thema Tax Compliance

Tax Compliance: Unternehmen minimieren lieber Risiken als Steuerlast

Infolge strengerer gesetzlicher Regelungen und eines spürbar härteren Vorgehens bei der Prüfung und Verfolgung von Verstößen ändern Unternehmen ihre Herangehensweise bei der Steuerplanung. Wie die Ergebnisse einer aktuellen Untersuchung zum Thema Thema Tax Compliance durch [...]

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Hintergrund: Corporate Compliance – zwischen Regeln und Risiken

TM 2.0 Thema: Corporate Compliance

Unter Corporate Compliance versteht man grob die Einhaltung von Regeln in Unternehmen, die sich aus Gesetzen, freiwilligen Selbstverpflichtungen, ethischen Standards und internen Richtlinien ergeben. Mit sogenannten Compliance Management Systemen werden diese Regeln – aber auch sämtliche Maßnahmen zu ihrer Einhaltung – gesamtheitlich erfasst.

Die rechtliche Basis bilden in Deutschland die §§ 9, 30 und 130 des OWiG (Gesetz über Ordnungswidrigkeiten). Die 2001 eingesetzte Regierungskommission „Deutscher Corporate Governance Kodex“ greift den Begriff Compliance unter Ziffer 4.1.3 wie folgt auf:

„Der Vorstand hat für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der
unternehmensinternen Richtlinien zu sorgen und wirkt auf deren Beachtung
durch die Konzernunternehmen hin (Compliance).“

Laut einer Corporate-Compliance-Studie von OpenText (vormals Recommind; nach eigenen Angaben Marktführer bei Enterprise Information Management), die im Jahre 2015 in Zusammenarbeit mit der Hochschule für angewandte Wissenschaften Würzburg-Schweinfurt erstellt wurde und für die man 169 deutsche Unternehmen befragt hatte, überwachen nur 69 Prozent die Einhaltung der eigenen Compliance-Richtlinien durch regelmäßige Kontrollen. Sogar nur 51 Prozent haben überhaupt Prozesse festgelegt, wie auf entdeckte Regelverstöße reagiert werden soll.

Das Thema Corporate Compliance rückt allmählich auch ins Blickfeld einer breiten Öffentlichkeit. Die prominenten Fälle von Regel- bzw. Gesetzesverstößen der letzten Zeit – darunter etwa Libor- und Diesel-Skandal – haben dafür gesorgt, dass allmählich die Brisanz der Mischung aus mangelndem Risikobewusstsein und fehlenden Kontrollen der Corporate Compliance verstanden wird.

CR/TM 2.0